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        安全管理網(wǎng)

        點(diǎn)擊數:   更新日期:2023年10月08日

        關(guān)于進(jìn)一步加強安全評價(jià)機構監管的指導意見(jiàn)

        發(fā) 文 號:應急〔2023〕99號
        發(fā)布單位:應急管理部
        發(fā)布日期:2023-09-29

        各省、自治區、直轄市應急管理廳(局),新疆生產(chǎn)建設兵團應急管理局,各省級煤礦安全生產(chǎn)監管部門(mén),國家礦山安監局各省級局:

        為深入貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記關(guān)于安全生產(chǎn)的重要指示精神,加強安全評價(jià)機構監管,提高安全評價(jià)服務(wù)質(zhì)量,推動(dòng)安全評價(jià)機構和從業(yè)人員嚴守安全底線(xiàn)、法律紅線(xiàn)和道德準線(xiàn),構建“企業(yè)主體負責、機構誠信執業(yè)、部門(mén)協(xié)同監管、行業(yè)自律管理、社會(huì )公眾監督”的綜合管理體系,切實(shí)發(fā)揮安全評價(jià)對事故預防的支撐作用,依據《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《安全評價(jià)檢測檢驗機構管理辦法》等法律法規和部門(mén)規章,制定本指導意見(jiàn)。

        一、嚴格源頭管控

        (一)嚴格評價(jià)機構準入管理。一是省級應急管理部門(mén)、煤礦安全生產(chǎn)監管部門(mén)(以下統稱(chēng)資質(zhì)認可機關(guān))要推動(dòng)將安全評價(jià)行業(yè)發(fā)展納入地方現代服務(wù)業(yè)發(fā)展規劃,構建與安全生產(chǎn)需要和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展相適應的安全評價(jià)服務(wù)體系。二是資質(zhì)認可機關(guān)要審慎處理評價(jià)機構資質(zhì)認可事項改革,沒(méi)有法律、行政法規或國務(wù)院決定依據,不得通過(guò)授權、下放等方式將資質(zhì)認可權限交由下級有關(guān)部門(mén)實(shí)施,確保守土有責、守土盡責。三是資質(zhì)認可機關(guān)要建立已注銷(xiāo)、撤銷(xiāo)、吊銷(xiāo)安全評價(jià)資質(zhì)的機構及其分支機構名錄庫并主動(dòng)向社會(huì )公開(kāi),上述主體異地申請或再次申請評價(jià)資質(zhì)時(shí)要依法依規嚴格把握。

        (二)嚴格從業(yè)人員資格管理。一是嚴格核查安全評價(jià)從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力和資格條件。利用人力資源社會(huì )保障部、教育部等國家有關(guān)主管部門(mén)相關(guān)平臺嚴格核查安全評價(jià)從業(yè)人員的資格證書(shū)、學(xué)歷學(xué)位和專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)等信息,發(fā)現弄虛作假等違法違規線(xiàn)索的,按照“誰(shuí)培訓、誰(shuí)負責”“誰(shuí)發(fā)證、誰(shuí)負責”“誰(shuí)主管、誰(shuí)負責”原則,移送有關(guān)主管部門(mén)依法追究涉事機構和人員責任。二是嚴厲打擊出租出借資格證書(shū)行為。把社會(huì )保險、個(gè)人繳稅記錄、工資流水等作為認定專(zhuān)(全)職安全評價(jià)從業(yè)人員的重要參考,嚴防通過(guò)異地繳納多份社會(huì )保險掛靠有關(guān)證書(shū)的行為。三是嚴密防范利用從業(yè)人員頻繁流動(dòng)套取評價(jià)資質(zhì)行為。對出現安全評價(jià)從業(yè)人員頻繁變更從業(yè)機構情形的,資質(zhì)認可機關(guān)要跟進(jìn)安全評價(jià)機構資質(zhì)保持情況,開(kāi)展定向核查,加強對用于資質(zhì)申請、資質(zhì)保持的專(zhuān)(全)職安全評價(jià)從業(yè)人員的動(dòng)態(tài)監管。四是嚴禁違規設置安全評價(jià)從業(yè)人員執業(yè)障礙,不得將注冊管理、繼續教育、指定培訓等作為認定專(zhuān)(全)職安全評價(jià)從業(yè)人員的前置條件,與安全評價(jià)機構簽訂合法勞動(dòng)合同或勞務(wù)合同的各類(lèi)技術(shù)人員均可依法開(kāi)展與其專(zhuān)業(yè)能力相匹配的評價(jià)活動(dòng)、參與評價(jià)報告編寫(xiě)并承擔相應法律責任。

        (三)嚴格評價(jià)事項法定派生。一是嚴格按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等法律、行政法規和國務(wù)院決定,確定法定安全評價(jià)范圍和評價(jià)機構資質(zhì)認可范圍。二是行政機關(guān)在行政審批過(guò)程中需要委托安全評價(jià)機構開(kāi)展技術(shù)服務(wù)的,應當依法通過(guò)競爭性方式選擇機構并自行承擔服務(wù)費用,不得轉嫁市場(chǎng)主體承擔,切斷評價(jià)機構與企業(yè)的非法利益關(guān)聯(lián)。不得強制或者變相強制企業(yè)選擇特定評價(jià)機構從事其他評價(jià)評估類(lèi)中介服務(wù)事項。三是對未納入政務(wù)服務(wù)領(lǐng)域中介服務(wù)清單的非法定安全評價(jià)事項,按照“誰(shuí)要求、誰(shuí)組織、誰(shuí)負責”的原則開(kāi)展,不得轉嫁市場(chǎng)主體承擔。對企業(yè)為提高自身安全生產(chǎn)水平主動(dòng)開(kāi)展的安全評價(jià)事項,由企業(yè)自行組織。

        二、嚴格過(guò)程管理

        (四)實(shí)施安全評價(jià)報告公開(kāi)。公開(kāi)安全評價(jià)報告前,涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的部分,要按規定進(jìn)行脫密處理。一是安全評價(jià)機構應當按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》相關(guān)規定,建立并實(shí)施服務(wù)公開(kāi)和報告公開(kāi)制度,每季度第一個(gè)月的15日前,將上季度完成的法定安全評價(jià)報告在本機構網(wǎng)站上公開(kāi)。二是鼓勵各類(lèi)企業(yè)特別是上市公司,主動(dòng)向社會(huì )公開(kāi)安全評價(jià)報告,作為履行企業(yè)社會(huì )責任的重要參考。

        (五)強化分支機構屬地監管。對安全評價(jià)機構及其分支機構要實(shí)行全流程、一體化管理。一是安全評價(jià)機構的?。ㄗ灾螀^、直轄市)外分支機構執業(yè)時(shí)必須滿(mǎn)足《安全評價(jià)檢測檢驗機構管理辦法》規定的相應業(yè)務(wù)范圍專(zhuān)業(yè)能力配備要求。二是要將分支機構專(zhuān)業(yè)能力配備保持情況和執業(yè)情況納入其所在地監管范圍。三是安全評價(jià)機構應建立健全覆蓋分支機構、外聘專(zhuān)家、第三方支撐單位的過(guò)程控制管理體系,形成可追溯的評價(jià)過(guò)程完整檔案。

        (六)嚴格評價(jià)資質(zhì)動(dòng)態(tài)管理。資質(zhì)認可機關(guān)應當按照《安全評價(jià)檢測檢驗機構管理辦法》規定,將其認可的安全評價(jià)機構資質(zhì)保持情況納入年度監督檢查計劃。在開(kāi)展監督檢查過(guò)程中,發(fā)現安全評價(jià)機構出具失實(shí)安全評價(jià)報告的,延伸檢查其資質(zhì)保持情況。因人員變動(dòng)、場(chǎng)所變更等因素不滿(mǎn)足資質(zhì)條件的,不得開(kāi)展安全評價(jià)業(yè)務(wù),并責令其限期改正,逾期未改正的,要依規核減其資質(zhì)范圍或撤銷(xiāo)其安全評價(jià)資質(zhì)并向社會(huì )公告,嚴防安全評價(jià)機構違規運行。

        (七)實(shí)施安全評價(jià)信用管理。要按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構建誠信建設長(cháng)效機制的指導意見(jiàn)》(國辦發(fā)〔2020〕49號)相關(guān)要求,實(shí)施安全評價(jià)領(lǐng)域信用管理。一是資質(zhì)認可機關(guān)要依法依規建立并實(shí)施安全評價(jià)機構及從業(yè)人員信用評價(jià)、信用分級分類(lèi)監管、信用激勵懲戒和信用修復等制度。二是應急管理部將依托匯總的安全評價(jià)機構、從業(yè)人員、評價(jià)報告和行政處罰等信息,完善安全評價(jià)機構信息查詢(xún)系統,搭建安全評價(jià)機構和從業(yè)人員信用監管平臺。三是按照《中共中央、國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見(jiàn)》,鼓勵由第三方實(shí)施安全評價(jià)機構信用評定制度,強化信用約束。

        (八)強化安全評價(jià)行業(yè)自律。鼓勵行業(yè)協(xié)會(huì )、學(xué)會(huì )制定行規行約、團體標準,規范執業(yè)行為,培育健康行業(yè)文化;鼓勵安全評價(jià)機構組建行業(yè)自律聯(lián)盟,向社會(huì )公開(kāi)誠信承諾,自覺(jué)抵制惡意競爭等不良行為。

        三、嚴格責任落實(shí)

        (九)落實(shí)建設單位和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主體責任。一是建設單位、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位委托第三方開(kāi)展安全評價(jià)時(shí),要如實(shí)提供基礎資料,落實(shí)整改建議,并對所提供資料的完整性、真實(shí)性負責,保證安全生產(chǎn)的責任仍由本單位負責。因建設單位、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位提供資料不完整、不真實(shí)而導致安全評價(jià)報告失實(shí)的,由建設單位、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位承擔相應責任。二是建設單位、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)條件發(fā)生重大變化而未按規定重新進(jìn)行安全評價(jià)的,應當對產(chǎn)生的相關(guān)后果負責。三是建設單位、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不得將法定評價(jià)項目以捆綁招標、打包委托等形式交由不具備相應資質(zhì)條件的中介機構實(shí)施;在與安全評價(jià)機構簽訂的合同中,不得將取得安全生產(chǎn)相關(guān)許可作為合同約定條款,不得將評價(jià)結論合格作為履約支付條款。四是依據《國務(wù)院關(guān)于第三批清理規范國務(wù)院部門(mén)行政審批中介服務(wù)事項的決定》(國發(fā)〔2017〕8號),在建設項目安全設施設計審查時(shí),金屬冶煉建設項目、煤礦建設項目的安全預評價(jià)報告可由申請人自行編制,也可委托有關(guān)機構編制。自行編制安全預評價(jià)報告的建設單位,對評價(jià)內容和結論負責。

        (十)落實(shí)安全評價(jià)機構和從業(yè)人員直接責任。一是安全評價(jià)機構要如實(shí)向委托方反映安全生產(chǎn)實(shí)際情況、出具客觀(guān)公正的評價(jià)結論,對安全評價(jià)報告和結論的合法性、真實(shí)性負責。二是安全評價(jià)機構出具失實(shí)報告給他人造成損害的依法承擔賠償責任;租借資質(zhì)、掛靠、出具虛假報告給他人造成損害的,與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位承擔連帶賠償責任,構成犯罪的,依照刑法有關(guān)規定移交司法機關(guān)追究刑事責任。三是安全評價(jià)機構負責人、技術(shù)負責人、過(guò)程控制負責人、項目組組長(cháng)應按照法律、法規和標準要求,加強對安全評價(jià)活動(dòng)的管理和評價(jià)報告質(zhì)量的把控。四是安全評價(jià)項目組組長(cháng)應組織現場(chǎng)勘驗,全過(guò)程參與安全評價(jià)報告編制工作。項目組組長(cháng)和負責勘驗人員要到現場(chǎng)實(shí)際地點(diǎn)開(kāi)展勘驗工作,如實(shí)記錄現場(chǎng)勘驗情況,并留存現場(chǎng)圖像影像等證明資料。

        (十一)落實(shí)項目審查和許可部門(mén)把關(guān)責任。在建設項目安全設施“三同時(shí)”審查、安全生產(chǎn)行政許可中,有關(guān)部門(mén)發(fā)現安全評價(jià)報告存在虛假、失實(shí)等違法違規情形的,安全評價(jià)報告不予采信,有關(guān)行政許可不予通過(guò)。同時(shí),依據行業(yè)規定和管理規范,認定其違法違規事實(shí)和情形,并作出定性描述,依法依規實(shí)施或移送安全評價(jià)機構資質(zhì)認可部門(mén)實(shí)施行政處罰。

        四、嚴格違法查處

        (十二)從嚴處罰違法行為。一是安全評價(jià)機構在一年內發(fā)生2次(含)以上違法違規行為的,要進(jìn)行重點(diǎn)監管。二是安全評價(jià)機構出具失實(shí)評價(jià)報告(評價(jià)報告失實(shí)情形認定見(jiàn)附件1)的,責令停業(yè)整頓,并依法給予行政處罰,經(jīng)資質(zhì)認可機關(guān)驗收通過(guò)后方可繼續開(kāi)展安全評價(jià)業(yè)務(wù)。三是安全評價(jià)機構出具虛假報告(評價(jià)報告虛假情形認定見(jiàn)附件2)的,由資質(zhì)認可機關(guān)依法吊銷(xiāo)其資質(zhì)并向社會(huì )公告,依法給予行政處罰,按規定將安全評價(jià)機構和有關(guān)責任人列入安全生產(chǎn)嚴重失信主體名單。

        (十三)完善查處銜接機制。一是資質(zhì)認可機關(guān)要完善安全評價(jià)違法行為線(xiàn)索移交和立案查處機制,建立資質(zhì)認可與行業(yè)安全監管、行政執法等內設機構聯(lián)動(dòng)工作機制,發(fā)現生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位和安全評價(jià)機構串通弄虛作假的,依法實(shí)施行政處罰。要加強行政執法與刑事司法銜接,發(fā)現涉嫌犯罪、依法需要追究刑事責任的,及時(shí)移送司法機關(guān)依法追究刑事責任。二是資質(zhì)認可機關(guān)及監管部門(mén)發(fā)現安全評價(jià)機構出具虛假、失實(shí)報告的,要及時(shí)通知建設項目安全設施“三同時(shí)”審查或安全生產(chǎn)行政許可部門(mén),重新審核建設單位或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)許可條件,防止申請主體利用虛假、失實(shí)評價(jià)報告騙取許可。三是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位利用虛假安全評價(jià)報告獲得安全生產(chǎn)相關(guān)許可的,相關(guān)部門(mén)在依法撤銷(xiāo)許可決定的同時(shí),對涉事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、安全評價(jià)機構和責任人員依法實(shí)施處罰。

        (十四)暢通社會(huì )監督渠道。鼓勵社會(huì )公眾對安全評價(jià)違法違規行為進(jìn)行舉報,應急管理部門(mén)、煤礦安全生產(chǎn)監管部門(mén)對社會(huì )公眾通過(guò)安全生產(chǎn)舉報系統等渠道轉來(lái)的相關(guān)問(wèn)題線(xiàn)索,要及時(shí)調查處理,對查證屬實(shí)的,要依照有關(guān)規定給予獎勵。鼓勵媒體依法依規挖掘正反面典型,強化對安全評價(jià)服務(wù)行業(yè)的輿論監督。

        五、加強組織實(shí)施

        (十五)完善制度保障。按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國刑法修正案(十一)》等法律法規有關(guān)規定,完善《安全評價(jià)檢測檢驗機構管理辦法》及配套制度,不斷健全安全評價(jià)技術(shù)標準體系,鼓勵各地結合監管實(shí)際,出臺地方性法規、政府規章和標準規范,為安全評價(jià)機構執業(yè)創(chuàng )造良好法治環(huán)境。

        (十六)加強政策引導。分行業(yè)領(lǐng)域培育一批規模大、實(shí)力強、信譽(yù)好、專(zhuān)業(yè)化程度高的示范機構。鼓勵高等院校、科研院所、企事業(yè)單位等開(kāi)展安全評價(jià)基礎理論研究、三維場(chǎng)景構建、風(fēng)險評估建模等,持續創(chuàng )新評價(jià)方法,推動(dòng)安全評價(jià)技術(shù)方法迭代升級。

        (十七)提高監管效能。資質(zhì)認可機關(guān)要對法定安全評價(jià)報告開(kāi)展常態(tài)化復核,定期抽查評價(jià)機構資質(zhì)保持和過(guò)程控制管理落實(shí)情況;要充分利用“互聯(lián)網(wǎng)+監管”手段,采用衛星定位、人臉識別、電子圍欄等技術(shù)手段,提高監管效能,推動(dòng)監管執法信息的互聯(lián)互通。加強對資質(zhì)認可機關(guān)的綜合評估,對安全評價(jià)弄虛作假問(wèn)題多發(fā)頻發(fā)、資質(zhì)認可把關(guān)不嚴、違法違規行為查處不力的,應急管理部將視情采取通報、約談、暫停其資質(zhì)認可權等措施。

        (十八)實(shí)施典型引路。各級應急管理部門(mén)、煤礦安全生產(chǎn)監管部門(mén)要把整治安全評價(jià)機構執業(yè)行為作為常態(tài)化工作,保持打非治違高壓態(tài)勢,總結曝光弄虛作假典型案例,持續凈化安全評價(jià)服務(wù)市場(chǎng);要注重宣傳推廣安全評價(jià)機構在防范化解重大風(fēng)險、協(xié)助消除事故隱患、創(chuàng )新評價(jià)技術(shù)方法等方面的示范做法,不斷提升安全評價(jià)機構及其從業(yè)人員的職業(yè)榮譽(yù)感,切實(shí)維護行業(yè)積極健康有序發(fā)展。

        附件:1.安全評價(jià)報告失實(shí)情形認定

        2.安全評價(jià)報告虛假情形認定

        應急管理部

        2023年9月29日


        附件1

        安全評價(jià)報告失實(shí)情形認定

        安全評價(jià)報告存在以下情形之一的,認定為安全評價(jià)報告失實(shí):

        (一)安全現狀評價(jià)或驗收評價(jià)報告中,企業(yè)布局、工藝參數、周邊環(huán)境與評價(jià)期間實(shí)際情況不符,影響評價(jià)結論的;

        (二)重要區域、關(guān)鍵設備設施、主要物料和建(構)筑物、主要安全設施、重要的公輔設施、改(擴)建情況等遺漏或描寫(xiě)錯誤,影響評價(jià)結論的;

        (三)法律、法規、標準主要條款漏項、錯誤或使用已廢止的法律、法規、標準,影響評價(jià)結論的;

        (四)國家明令限制類(lèi)、淘汰類(lèi)工藝或設備未辨識或辨識有誤,導致評價(jià)結論失實(shí)的;

        (五)未進(jìn)行危險化學(xué)品重大危險源辨識及分級或出現嚴重偏差,影響評價(jià)結論的;

        (六)存在不符合國家和行業(yè)強制性規定的安全生產(chǎn)條件項,評價(jià)報告漏項未做評價(jià)的;

        (七)存在行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準中列舉的重大事故隱患,評價(jià)報告漏項未做評價(jià)的;

        (八)對策措施建議與被評價(jià)項目存在問(wèn)題不符的;

        (九)井工煤礦采掘工藝、露天煤礦采剝工藝未調查清楚的;

        (十)金屬非金屬礦山相關(guān)文件和規程要求的主要定量計算分析缺失的。


        附件2

        安全評價(jià)報告虛假情形認定

        安全評價(jià)報告存在以下情形之一的,認定為安全評價(jià)報告虛假:

        (一)故意偽造的;

        (二)在周邊環(huán)境、主要建(構)筑物、工藝、裝置、設備設施等重要內容上弄虛作假,導致與評價(jià)期間實(shí)際情況不符,影響評價(jià)結論的;

        (三)隱瞞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位重大事故隱患及整改落實(shí)情況、主要災害等級等情況,影響評價(jià)結論的;

        (四)偽造、篡改生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位相關(guān)信息、數據、技術(shù)報告或者結論等內容,影響評價(jià)結論的;

        (五)故意采用存疑的第三方證明材料、監測檢驗報告,影響評價(jià)結論的;

        (六)有其他弄虛作假行為,影響評價(jià)結論的情形。

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